2021年，工行镇江分行围绕总省行内控合规“价值创造年”活动工作部署，结合“内控合规管理建设年”活动、“智控在线-智能内控大讲堂”活动、“学规制 守红线 强执行”活动，与合规红线和合规手册推广应用等工作相结合，通过认真落实活动要求、注重使用新颖方式发挥活动特色，确保各项活动措施落地，取得了较好成效。全辖上挂工银大学视频合规讲堂3篇，合规专业培训8期、制作PPT12篇、口袋书小锦囊18篇、H5美篇13篇，编发小视频19个、收集优化系统合理化建议41个，收集员工撰写合规学习心得79篇，海报书法箴言合规素材21篇，抖音作品8篇。
一、开展合规文化宣教，坚定价值创造方向。一是行长合规授课。市分行李杰行长以“夯本固基 合规创造价值 控险提质 稳健助力发展”为主题，聚焦监管处罚与整改，对近三年监管处罚情况及监管处罚形势进行了深入分析，要求全辖要认清形势、主动适应监管要求，依法审慎合规经营。并从抓好合规意识传导、抓好员工行为管控、抓好重点风险领域管控、抓好问题整改落实、抓好监管沟通配合等方面提出具体要求。8月13日，李杰行长在镇江市银行业协会“内控合规管理建设年”宣传培训会上，作题为“深化合规文化建设 厚植合规经营理念 为维护金融安全稳定提供坚强保障”的专题宣讲，围绕加强重点风险领域的内控合规建设、深化合规文化建设、细化内部问责标准与流程体系等主题进行经验交流。二是邀请银保监专家讲解。2021年12月9日四季度案防分析会上，邀请镇江银保监分局专家讲解当前严强精深的监管态势，介绍了处罚标准为按笔按户逐项处罚，实行机构和人员“双罚”，处罚人员层级上移，强调追究高管责任等监管要求。三是开展总行价值意见宣讲。分行内控合规部总经理虞耘以“依法合规经营 保障业务发展 持续提升内控合规价值”为题，通过现场和视频相结合的方式，结合近期内控工作要求、典型案例等，开展了对总行《关于推进内控合规价值创造的意见》专题宣讲，结合违规行为典型案例及分析，就落实价值创造意见的重点举措进行了提示。
 二、营造合规氛围，把准价值创造重点。一是开展“学规制 守红线 强执行”活动，市分行纪委书记王广在多次内控工作会议上，要求要结合商业银行合规红线手册学用，做好合规文化宣导，注重教在纪前、预防在先，对苗头问题早发现、早提醒，促进员工良好作业习惯养成，保障好员工职业生涯安全，引导员工知戒律、明规章、守底线。该行制定了具体落实计划，推动全辖各机构开展对省行定期下发的监管新规摘编2021第1-4期等内容学习，掌握监管新规政策，对标监管要求开展日常工作，以实现“一增一降一升”即增强执行监管政策的主动性，强化合规遵循；压降监管处罚，全面防控合规风险；提升监管评价质效，推动争先进位的活动目标。广大员工积极撰写学习心得，目前已收集79篇心得体会，其中多篇在省市行网讯刊登报道。在2021版合规红线手册推广活动中，该行在省行网讯报道5篇，媒体金山网报道1篇，制作H5共4篇，小视频3个，形成了“学规制 守红线 强执行”的浓厚氛围。二是开展“警示与反思”大讨论，全辖各机构结合镇江银保监分局行政处罚相关案例、同业监管处罚案例、监管处罚问责台帐、屡查屡犯问题库台帐，开展了大讨论。通过聚焦风险和问题，讲规制，谈认知、说感悟，以同业为鉴、以实际风险为鉴，指出各类违法违规案例背后的风险隐患，引导全员统一思想，明悉底线，严控风险、主动遵循，期间共组织“大讨论”活动10场，参与人员300多人。三是开展合规文化宣教素材征集活动。该行踊跃参与省分行在全辖开展合规文化宣教素材征集活动，以严守红线为基调，结合工作经历、合规感悟，积极思考和创作了21篇合规素材，类型包括文化箴言、海报、书法等形式，传导了稳健合规内涵，生动形象地展示合规文化特质，传递了合规正能量。
        三、着力提升合规履职能力，丰富价值创造手段。一是认真开展合规文化联系点结对共建。通过现有合规文化联系点，与运营风险暴露水平较高的支行进行结对共建，通过指导和帮扶，提升支行网点运营风险控制水平，并列为“为群众办实事”项目。结对共建主要通过总经理上门督导、支行间相互取经、组织交叉检查促整改形式，充分发挥“联系点”典型示范、标杆引领作用，同时采取PPT分享、召开“结对共建”暨课题研讨交流会等方式，在辖内进行宣传推广，发挥好联系点课题化项目对于强化合规理念，夯实内部管理基础的载体作用。二是开展智能内控大讲堂活动。组织参加培训和转培训，序时参加总行、省市分行相关培训，并完成了市分行转培训计划；根据系统普适常用的功能，容易忽略出错的操作要点，该行编制具实用功能的电子“口袋书”、“小锦囊”14+4个，发挥系统应用推广学习指导作用。三是深化《内控手册》应用。全辖新转岗新入职人员316人及时更新并签订了《岗位内控履职规范指南》。制作有关合规手册小视频3个、 PPT5篇、案例美篇2个进行个性化宣传，推进内控手册推广应用和人员培训学习。全辖涉及专业角色1155人在系统内收藏手册内容，方便日常合规事项查阅。另编制完成公积金归集和预售房资金监管两个区域特色业务内控手册。多措并举将《手册》作为相关人员熟悉岗位、强化内控履职的重要工具，帮助员工尽快熟悉岗位涉及的专业流程、风险要点及相关控制措施。
        四、聚焦重点典型，凝聚价值创造力量。一是高质量开展“三新”人员合规教育工作。组织57名2021年新入行员工参加《正视风险 合规操作》课程培训，将合规文化核心理念、新时期“十大禁令”、合规履职基本知识、内控手册作为新员工合规教育的必学内容，组织新入职人员签订《合规承诺书》，发放《员工行为禁止规定》、《员工合规手册》，推动“新提聘、新转岗”人员参与线上培训和测试，全辖新提聘新转岗人员338人中337人完成网络学习和测试，完成率为99.7%；突出对新转岗人员的合规适岗培训，聚焦新岗位适用的制度要求组织合规履职技能培训，营造了练内功、提技能、抓落实的氛围。二是开设网讯专栏宣传先进典型。在市分行网讯版面设立“标兵在行动”专栏，聚焦“岗位标兵”评选活动，刊登先进经验、优秀做法、典型案例和事迹，加大宣传力度、营造良好氛围，展现良好职业习惯，并持续对先进支行和优秀人员进行正向激励，以动员全辖各条线、各岗位员工聚力养成良好的工作习惯，树典型、立榜样，着力建设众人拾柴火焰高的局面。三是着力提升网点人员履职水平。认真组织开展了合规手册知识竞赛活动，通过加强组织推动，确保纳入考试范围的支行网点运营主管关键岗位人员积极参考获得高分，通过“以考促学”督促学用《手册》；采用制作分享H5美篇小视频、分散集中学习等多种形式大力推广营业网点操作风险管理指引，推动指引落地实施，增强网点人员风险管理的前瞻性、专业度和控制力，为网点安全运营提供保障。四是组织员工参加银保监活动。选派优秀网点主任参加镇江市银行业保险业“学党史 遵规纪 强内控”主题征文演讲比赛；积极组织开展“内控合规管理建设年知识之王大闯关”线上知识答题活动。全员每日完成答题，在岗人员参赛率高达100%。 
（工行镇江分行 许小云）